证券代码：601636    证券简称：旗滨集团        公告编号：2023-074

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可转债代码：113047   可转债简称：旗滨转债

   株洲旗滨集团股份有限公司关于公司中长期发展计划之

         第四期员工持股计划权益归属的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

  重要内容提示:

  本次符合权益归属的持股计划及份额数量：株洲旗滨集团股份有限公司

中长期发展计划之第四期员工持股计划份额107,650,080.0份。

  本次权益归属是根据公司业绩等多维指标及持有人个人绩效达标情况，

确定向员工持股计划持有人归属对应的份额，并通过内部登记确认方式分别归属

至相关持有人名下。本次权益归属不会造成公司股本总额、股本结构、股份性质

的变化和股东权益变动。

  根据株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称“公司”）中长期发展计划之员

工持股计划整体安排，公司于 2022 年 9 月继续启动并实施了中长期发展计划之

第四期员工持股计划（以下简称“2022 年员工持股计划”）。公司 2022 年年度报

告已于 2023 年 4 月底完成了披露。为及时做好公司中长期发展计划之第四期员

工持股计划考核及权益归属工作，按照公司制定的《株洲旗滨集团股份有限公司

中长期发展计划之第四期员工持股计划方案》

                   （以下简称“《持股计划方案》”）

规定，公司董事会薪酬与考核委员会组织等相关职能部门对公司 2022 年员工持

股计划权益归属条件完成情况进行了全面考核，认为公司 2022 年员工持股计划

归属条件的条件已达成，拟同意按照《持股计划方案》进行相应的权益归属，情

况如下：

  一、 纳入公司 2022 年员工持股计划考核的份额情况

  公司 2022 年员工持股计划持有人共 712 人，实缴认购金额（份额）共计为

  公司2022年员工持股计划存续期内，24名参与对象因发生离职或考核年度发

生降职等岗位、职务变动，或存在已不符合持股计划参与条件的情形，其持有2022

年员工持股计划的部分（或全部）份额2,451,901.2份将被收回。具体如下：

  （1）胡大志、蔡艺彬、谢荣安、王进东、刘伟、赵德伟、缪云、马增勇、

求伟民、龙前、董晓林、张清波、袁杰林、李惜炎、杨诗云、董炳荣、程浩、史

利坡、李海龙等 19 人，因在本期员工持股计划考核前已办理了离职手续或存在

已不符合持股计划参与条件的情形，公司拟取消上述持有人 2022 年员工持股计

划参与资格及所持全部份额。上述持有人被取消的份额数量合计为 2,353,222.2

份；朱兴华、王辉、陈志渊、徐跃锋、沈杰 5 人，因本期员工持股计划考核年度

发生了降职等岗位、职务变动，公司拟取消上述持有人 2022 年员工持股计划部

分份额。上述持有人被取消的份额数量合计为 98,679.0 份。

  （2）上述持有人被取消的份额由本期员工持股计划收回，在锁定期满后择

机出售该份额对应的股票，出售后以初始购买价格与出售所获资金（考虑除权、

除息调整因素）之孰低值返还持有人，剩余资金归公司所有。

  经上述权益处置与调整，公司2022年员工持股计划实际参与考核的持有人为

  二、 公司层面业绩考核

  （一）考核条件

  公司层面 2022 年度的整体财务考核指标如下：

 财务考核指标                        目标

           以 2016-2018 年营业收入平均值为基数，2022 年营业收入复合增长率

  营业收入

           不低于 10%

 净资产收益率    2022 年净资产收益率不低于同行业对标企业 80 分位值水平

  注1：同行业对标企业样本选取与公司主营业务及规模具有可比性的上市公

司。在年度考核过程中对标企业若出现主营业务发生重大变化或出现偏离幅度过

大的样本极值，则将由公司董事会在年终考核时剔除或更换样本。

  注2：净资产收益率为公司年报中的加权平均净资产收益率。计算时需剔除

因员工持股计划所确认的股份支付费用对公司损益的影响数。

  注3：上述考核年度财务指标完成情况基于公司经审计后的财务数据，由公

司财务部核算，并经董事会最终认定为准。

  注4：在本期员工持股计划有效期内，若公司当年实施公开发行股票、可转

债或非公开发行股票等行为，新增加的净资产可不计入当年以及未来年度净资产

增加额的计算。

  当上述基本的财务指标达成时，公司董事会将对多维的综合指标进行考核认

定。多维的综合指标以公司“做大和做强”的战略目标为核心理念，结合公司业

务的盈利能力、产品品质提升、高附加值产品的研发与生产经营、设备管理提升、

能耗和环保指标提升，以及公司人才引进、风险控制、研发项目等方面的指标完

成情况按照规定的考核方式进行考核并综合认定。

  公司董事会将根据上述综合指标核算公司整体业绩完成的百分比（A），并据

此核算公司层面业绩考核系数（X），具体如下：

      公司业绩完成百分比（A）              公司层面业绩考核系数（X）

         当 90%＜A≤100%时                 X=100%

         当 80%＜A≤90%时                   X=85%

         当 70%＜A≤80%时                   X=70%

         当 60%＜A≤70%时                   X=55%

         当 50%＜A≤60%时                   X=40%

           当 A≤50%时                     X=0%

  根据公司层面业绩考核系数（X），确定本期员工持股计划全体持有人可归属

的份额总数N（份）=本期可参与业绩考核的份额总数×X。

  （二）考核结果

  经 中 审 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 审 计 并 出 具 了 CAC 证 审 字

[2023]0207 号《审计报告》，公司基本的财务指标完成考核目标情况如下：

  （1）营业收入情况。2022 年度公司实现营业收入 133.13 亿元，2016-2018

年营业收入平均值为 76.41 亿元，复合增长率为 14.89%，完成营业收入复合增

长率不低于 10%目标。

  （2）净资产收益率完成情况。

  公司 2022 年员工持股计划选择主营业务及规模可比的上市公司作为对标企

业，继续对标玻璃业务，董事会同意按照《持股计划方案》有关规定调整计算对

标企业和公司 2022 年度的加权平均净资产收益率。经考核，公司 2022 年度加权

平均净资产收益率在同行业对标企业分位值符合不低于 80 分位值的目标。

  综上，公司 2022 年员工持股计划考核年度的基本财务指标完成条件已达成。

  经结合公司业务的盈利能力、产品品质提升、高附加值产品的研发与生产经

营、设备管理提升、能耗和环保指标提升，以及公司人才引进、风险控制、研发

项目等方面的多维指标完成情况进行的综合考核，2022 年度公司整体业绩考核

得分为 83.18 分。

  根据上述综合指标考核公司整体业绩完成的结果，公司 2022 年员工持股计

划公司层面业绩考核结果符合 2022 年员工持股计划考核归属条件的条件，公司

层面业绩考核系数为 85%，本期员工持股计划全体持有人可归属的份额总数为

持股计划收回，在锁定期满后择机出售该份额对应的股票，出售后以初始购买价

格与出售所获资金（考虑除权、除息调整因素）之孰低值返还持有人，剩余资金

归公司所有。

     三、 个人层面业绩考核

  （一）个人绩效考核条件

  第一步：个人绩效考核一次分配

  对参与对象实施年度绩效考核评价，按年度中两次考核的得分情况进行综合

评分（个人绩效得分=上半年考核得分×30%+年度考核得分×70%）。参与对象的

上级领导对其当年岗位工作完成情况进行考核评分。年度绩效考核评价最终分值

=（参与对象的年度评价分/100）*90，满分为 90 分，分值高于 90 分的按 90 分

算。

  对参与对象所在公司、部门年度主要工作目标或业务工作质量完成情况进行

评价。参与对象按所在各公司工作目标或业务工作质量（净利润）完成率*100

分计，完成率在 75%-120%范围内的按实际完成率计，超过 120%的按 120 分计；

小于 75%的，按 75 分计，集团职能部门及筹建单位按 100 分计。年终由董事长、

总裁对各部门、各子公司的工作目标（或指标）完成情况进行评价，满分为 10

分。

发挥个人绩效考核结果引导和风向标作用，同时减少考核的管理成本及避免考核

结果刚性运用，本期员工持股计划个人绩效考核采用等级评定法对个人绩效考评

最终得分进行综合调整。个人考核评分等级综合评定调整主要考虑了考核结果的

正态分布效应进行级差调整，具体如下：

     个人绩效考评初步分数（S0）       个人层面绩效考核最终得分（S）

         当 S0≥90 时              S=100

          当 S0＜70                S=S0

下表：

      个人绩效考评分数（S）          个人层面绩效考核系数（Y）

         当 S≥70 时               Y=S%

         当 S＜70 时               Y=0%

     第二步：第一步考核未能归属的份额，在持有人之间进行二次分配

  按照第一步的调整和分配原则，个人绩效考核分数低于 100 的持有人无法全

部归属相应份额，该部分未能归属的份额，将在持有人之间进行二次分配。

  本期员工持股计划持有人份额归属二次分配方法主要结合考核年度个人绩

效考评最终得分（S）及个人参与考评的份额为依据进行分配。

     （二）考核结果

  本次考核的参与对象 693 人（参与对象 712 人，19 人被取消资格），经考核，

所有参与对象考核分数均在 70 分以上，693 名持有人个人绩效考核均符合归属

条件。

分情况，第一次分配可归属的份额为 103,471,599.0 份，一次分配未能全部归属

的 份 额 4,178,481.0 份 （ 占 本 期 员 工 持 股 计 划 持 有 人 可 归 属 的 份 额 总 数

   四、 考核确认的各持有人可归属的份额及权益情况

   经对 2022 年度公司层面业绩以及参与对象个人（共考核 693 人，19 人已被

取消资格）的综合考核，693 名参与对象均符合归属条件，我们认为公司 2022

年员工持股计划归属的条件已达成。根据考核结果，同意公司 693 名参与对象对

应的本期员工持股计划份额 107,650,080.0 份办理权益归属手续。

业绩考核以及持有人个人绩效达标情况，确定向本期员工持股计划持有人归属对

应的份额合计为 107,650,080.0 份（本期持股计划各持有人参与考核的份额总数

为 107,650,080.0 份，归属比例占参与本期持股计划考核份额的 85%），并通过

内部登记确认方式分别归属至相关持有人名下，其中监事王立勇先生归属

下之日起 12 个月后分两期解锁，具体安排如下：

   第一批解锁时点为自公司公告标的股票过户至本期员工持股计划名下之日

起算满 12 个月，解锁比例为 50%；

   第二批解锁时点为自公司公告标的股票过户至本期员工持股计划名下之日

起算满 24 个月，解锁比例为 50%。

   锁定期届满后，公司中长期发展计划之第四期员工持股计划方才可根据持股

人的意愿和当时市场的情况决定是否卖出股票。

降职人员被取消的份额 2,451,901.2 份），由本期员工持股计划收回，在锁定期

满后由本期员工持股计划管理委员会择机出售该份额对应的股票，出售后以初始

购买价格与出售所获资金（考虑除权、除息调整因素）之孰低值返还持有人，剩

余资金归公司所有。

  五、 本事宜履行的决策程序

会召开了 2023 年第一次会议，审议通过了《关于公司中长期发展计划之第四期

员工持股计划权益归属的议案》，同意对本期员工持股计划进行权益归属。

年第一次持有人会议，同意本期员工持股计划权益归属事宜。

年员工持股计划权益归属事宜，归属份额 107,650,080.0 份。

  六、 备查附件

  特此公告。

                            株洲旗滨集团股份有限公司

                              二〇二三年七月五日

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